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構(gòu)建國有企業(yè)“大監(jiān)督”格局的

基本路徑和改進(jìn)建議

——以中國國際工程咨詢有限公司為例

中咨公司“青馬工程”第五小組  費(fèi)鵬 任欣然 等 

一、研究背景及意義

黨的二十大報告對堅定不移全面從嚴(yán)治黨作出戰(zhàn)略部署，要求健全黨統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、全面覆蓋、權(quán)威高效的監(jiān)督體系，完善權(quán)力監(jiān)督制約機(jī)制，以黨內(nèi)監(jiān)督為主導(dǎo)，促進(jìn)各類監(jiān)督貫通協(xié)調(diào)，讓權(quán)力在陽光下運(yùn)行。在政治、經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展的新時代背景下，國企傳統(tǒng)監(jiān)督方式存在監(jiān)督主體各自為政、監(jiān)督資源分散、監(jiān)督范圍不全面、監(jiān)督效率低下等弊端，越來越不能適應(yīng)新形勢、新要求，國企大監(jiān)督體系建設(shè)刻不容緩。建設(shè)大監(jiān)督體系，既是深化國資國企改革的要求，更是防范和化解企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險、維護(hù)國有資產(chǎn)安全的創(chuàng)新手段，對保障國有企業(yè)健康持續(xù)發(fā)展具有重要的意義。如何加強(qiáng)和改進(jìn)對國有企業(yè)經(jīng)營管理的有效監(jiān)督，構(gòu)建符合實(shí)際、有效運(yùn)轉(zhuǎn)的監(jiān)督體系，推進(jìn)各類監(jiān)督協(xié)調(diào)貫通，是國有企業(yè)完善監(jiān)督制度的必然趨勢，也是國有企業(yè)“大監(jiān)督”格局需要探討的一個重要課題。

構(gòu)建“大監(jiān)督”格局是以對權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督為核心，以廉潔風(fēng)險防控建設(shè)為基礎(chǔ)，整合公司紀(jì)檢、巡視、審計監(jiān)督等各職能監(jiān)督資源，通過內(nèi)部監(jiān)督與外部監(jiān)督相結(jié)合、專業(yè)監(jiān)督與綜合監(jiān)督相結(jié)合、群眾監(jiān)督與組織監(jiān)督相結(jié)合，采取定期會商、信息報告、協(xié)同監(jiān)督、專項(xiàng)整治、巡視聯(lián)動、成果共享、宣傳教育、線索移交、整改督辦、監(jiān)督促進(jìn)的工作機(jī)制，節(jié)約監(jiān)督成本，提升監(jiān)督效能，形成監(jiān)督合力，使各項(xiàng)監(jiān)督工作滲透到生產(chǎn)經(jīng)營管理的每一個環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督工作全方位、全過程覆蓋，有效保證內(nèi)部監(jiān)督工作的客觀性、科學(xué)性和實(shí)效性。

中咨公司作為國內(nèi)規(guī)模最大的綜合性工程咨詢機(jī)構(gòu)和中央政府在投資建設(shè)領(lǐng)域的重要咨詢單位，承擔(dān)著國資央企的重要使命。對于公司高質(zhì)量發(fā)展而言，構(gòu)建“大監(jiān)督”格局不僅是落實(shí)全面從嚴(yán)治黨的重要抓手，也是強(qiáng)化監(jiān)督治理效能、持續(xù)整治腐敗的有力舉措，在新趕考之路上跑出加速度具有重大意義。

二、構(gòu)建“大監(jiān)督”體系

公司黨委、紀(jì)委堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)宣傳貫徹黨的二十大精神，認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的十九大及十九屆歷次全會精神和十九屆中央紀(jì)委歷次全會精神，認(rèn)真落實(shí)國資委黨委關(guān)于黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的各項(xiàng)部署要求，緊密圍繞公司改革發(fā)展大局，發(fā)揮監(jiān)督保障執(zhí)行、促進(jìn)完善發(fā)展作用，推進(jìn)政治監(jiān)督具體化、精準(zhǔn)化、常態(tài)化，加強(qiáng)對權(quán)利運(yùn)行的制約和監(jiān)督，增強(qiáng)對“一把手”和領(lǐng)導(dǎo)班子監(jiān)督實(shí)效，嚴(yán)明政治紀(jì)律和政治規(guī)矩，持之以恒糾“四風(fēng)”樹新風(fēng)，不斷推動全面從嚴(yán)治黨向縱深發(fā)展。

(一）明確監(jiān)督對象和范圍，實(shí)現(xiàn)管理環(huán)節(jié)上的全覆蓋

把監(jiān)督的重點(diǎn)放到影響公司經(jīng)營目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)上，將措施和要求融入核心業(yè)務(wù)流程、落實(shí)到重要崗位人員，有效促進(jìn)提升經(jīng)營效益和管理水平。

政治監(jiān)督。把政治監(jiān)督放在首要位置，強(qiáng)化對貫徹落實(shí)黨的路線方針政策和黨中央重大決策部署，踐行“兩個維護(hù)”情況的監(jiān)督；強(qiáng)化對落實(shí)全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任情況的監(jiān)督；強(qiáng)化對立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局，推動高質(zhì)量發(fā)展情況的監(jiān)督，從根本上提升企業(yè)治理水平。

制度監(jiān)督。把制度監(jiān)督放在重要位置，通過制定定性與定量相結(jié)合的制度缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)和合規(guī)評價標(biāo)準(zhǔn)，對業(yè)務(wù)管理制度和法律、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險管理體系（即“四合一”依法治企體系）進(jìn)行全過程的監(jiān)督和評估，監(jiān)督制度“有沒有、是否執(zhí)行、是否有效”，及時發(fā)現(xiàn)制度漏洞，督促相關(guān)部門整改完善，保證制度立得起、行得通、有實(shí)效，以保障各項(xiàng)經(jīng)營業(yè)務(wù)合規(guī)開展。

人的監(jiān)督。把人的監(jiān)督放在關(guān)鍵位置，緊盯企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部等“關(guān)鍵少數(shù)”特別是各級“一把手”，強(qiáng)化對貫徹執(zhí)行民主集中制、依規(guī)依法履職用權(quán)、擔(dān)當(dāng)作為、廉潔自律等情況的監(jiān)督，將個人重大事項(xiàng)納入監(jiān)督范圍，嚴(yán)格執(zhí)行違規(guī)經(jīng)營責(zé)任追究制度。

重要事項(xiàng)監(jiān)督。把重要事項(xiàng)監(jiān)督作為監(jiān)督工作著力點(diǎn)，堅持問題導(dǎo)向，聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，強(qiáng)化對“三重一大”、國企混改以及投資并購、高風(fēng)險金融業(yè)務(wù)、境外投資（資產(chǎn)）、工程建設(shè)、物資采購等權(quán)力集中、資金密集、資源富集、資產(chǎn)聚集的部門和崗位的監(jiān)督。

(二）建立“多維一體”監(jiān)督格局，護(hù)航全過程監(jiān)督

圍繞建立與企業(yè)發(fā)展新形勢新任務(wù)相適應(yīng)的內(nèi)部監(jiān)督體系目標(biāo)，推進(jìn)構(gòu)建以政治監(jiān)督為統(tǒng)領(lǐng)、專責(zé)監(jiān)督為核心、職能監(jiān)督為主線、業(yè)務(wù)監(jiān)督為基礎(chǔ)等各類監(jiān)督方式有機(jī)融合的“大監(jiān)督”格局。構(gòu)建“大監(jiān)督”格局強(qiáng)調(diào)監(jiān)督主體和監(jiān)督職責(zé)，緊抓監(jiān)督核心內(nèi)容，充分體現(xiàn)監(jiān)督工作的本質(zhì)。

加強(qiáng)紀(jì)律監(jiān)督。公司紀(jì)委由公司領(lǐng)導(dǎo)、總部部門、所屬企業(yè)成員組成，在重要所屬企業(yè)成立二級公司紀(jì)委，配備專職紀(jì)委書記，配齊配強(qiáng)專職紀(jì)檢干部，縱向上形成公司黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、向下延伸到各級所屬企業(yè)的監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督全覆蓋。緊盯落實(shí)黨中央重大決策部署和重點(diǎn)工作任務(wù)，以政治監(jiān)督統(tǒng)領(lǐng)日常監(jiān)督，將監(jiān)督“探頭”觸角向下延、向前伸，加強(qiáng)對“一把手”和領(lǐng)導(dǎo)干部的監(jiān)督管理，深化運(yùn)用監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”，一體推進(jìn)“三不腐”。落實(shí)“三個區(qū)分開來”，突出嚴(yán)管厚愛結(jié)合、激勵約束并重，對明知故犯和無心之過、肆意違規(guī)和改革失誤、蓄意謀私和因公差錯等區(qū)別處理、恰當(dāng)處理，做到早發(fā)現(xiàn)早提醒、敢糾錯真容錯，加強(qiáng)監(jiān)督的同時，在紀(jì)法情理貫通融合中樹立正確導(dǎo)向，激發(fā)干部職工干事創(chuàng)業(yè)內(nèi)生動力。

加強(qiáng)審計監(jiān)督。公司董事會下設(shè)審計與風(fēng)險委員會、監(jiān)督委員會、法治與合規(guī)委員會，就內(nèi)部審計、內(nèi)部控制、全面風(fēng)險管理等事項(xiàng)對董事會負(fù)責(zé)；3家所屬企業(yè)設(shè)立了內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)，配備專職審計人員，建立“上審下”統(tǒng)一管控的內(nèi)審工作機(jī)制，加快構(gòu)建集中統(tǒng)一、全面覆蓋、權(quán)威高效的審計監(jiān)督體系。貫徹落實(shí)國資委有關(guān)工作要求，扎實(shí)做好內(nèi)部審計工作，積極推動內(nèi)審監(jiān)督全覆蓋，開展經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計、專項(xiàng)審計等，促進(jìn)審計整改與結(jié)果運(yùn)用，一體化推進(jìn)發(fā)現(xiàn)問題、完善內(nèi)控、規(guī)范管理、防范風(fēng)險。此外，建立健全違規(guī)追責(zé)工作體系，結(jié)合內(nèi)外部審計發(fā)現(xiàn)問題開展追責(zé)工作，推動追責(zé)工作成為公司監(jiān)管經(jīng)常性手段和形態(tài)。

加強(qiáng)巡視監(jiān)督。集團(tuán)本部設(shè)立巡視部門，3家所屬企業(yè)設(shè)立巡察部門，緊緊抓住巡視巡察政治性、權(quán)威性、主動性、深入性、融合性等特點(diǎn)，創(chuàng)新聯(lián)動融合工作機(jī)制，督促各級巡視巡察組織同向發(fā)力、同頻共振，形成橫向全覆蓋、縱向全鏈接、全局一盤棋的監(jiān)督戰(zhàn)略格局。

加強(qiáng)組織監(jiān)督。公司按照干部管理權(quán)限，實(shí)行分級監(jiān)督，一級抓一級，建立監(jiān)督責(zé)任制，嚴(yán)格落實(shí)規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部配偶、子女及其配偶經(jīng)商辦企業(yè)行為規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部個人有關(guān)事項(xiàng)報告制度，落實(shí)“兩項(xiàng)法規(guī)”要求。加強(qiáng)財務(wù)監(jiān)督。圍繞財務(wù)管理制度是否建立健全、財務(wù)內(nèi)控機(jī)制是否有效、是否存在財務(wù)風(fēng)險等方面加強(qiáng)管控。加強(qiáng)法律監(jiān)督。加大對規(guī)章制度制定、重大決策事項(xiàng)、重要合同簽訂、重大項(xiàng)目運(yùn)營等合法合規(guī)性審查力度，組織開展合規(guī)風(fēng)險識別和預(yù)警，做好風(fēng)險應(yīng)對。

(三）強(qiáng)化制度保障，增強(qiáng)制度的權(quán)威性和執(zhí)行力

通過完善組織機(jī)構(gòu)建設(shè)、制度建設(shè)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各方監(jiān)督力量，系統(tǒng)集成監(jiān)督成果，形成既分工負(fù)責(zé)、銜接貫通，又協(xié)同配合、相得益彰的工作格局，充分發(fā)揮監(jiān)督職能作用，著力補(bǔ)齊監(jiān)督短板，壓緊壓實(shí)監(jiān)督部門責(zé)任，促進(jìn)監(jiān)督工作形成有機(jī)閉環(huán)，提升公司治理水平和風(fēng)險防范能力。

著力構(gòu)建全面從嚴(yán)治黨長效機(jī)制。研究制定《公司關(guān)于加強(qiáng)政治監(jiān)督的實(shí)施辦法（試行）》《公司關(guān)于加強(qiáng)對“一把手”和領(lǐng)導(dǎo)班子監(jiān)督的實(shí)施辦法》，堅持和加強(qiáng)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)管黨治黨政治責(zé)任；修訂制定《公司容錯糾錯工作實(shí)施辦法》《公司問題線索處置工作辦法》《公司違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究實(shí)施辦法》《公司違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究實(shí)施細(xì)則》等，嚴(yán)格責(zé)任追究，精準(zhǔn)問責(zé)規(guī)范問責(zé)；制定《公司職工廉潔從業(yè)規(guī)定》《公司中層領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔檔案管理辦法（試行）》，加強(qiáng)職工干部的日常教育管理和監(jiān)督；先后制定《公司領(lǐng)導(dǎo)干部插手干預(yù)重大事項(xiàng)記錄報告工作規(guī)定（試行）》《公司規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部配偶、子女及其配偶經(jīng)商辦企業(yè)行為的規(guī)定》《公司處室負(fù)責(zé)人及以上干部選拔任用事前征求紀(jì)委工作部門意見的工作規(guī)定》，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，防范廉潔風(fēng)險；修訂制定《公司內(nèi)部審計工作規(guī)定》《公司所屬企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計實(shí)施辦法》《公司審計查出問題整改工作管理辦法》，健全審計協(xié)同機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)部審計監(jiān)督職能；制定《公司境外機(jī)構(gòu)/項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)崗位和關(guān)鍵崗位人員管理暫行辦法》《公司境外投資及境外機(jī)構(gòu)財務(wù)管理辦法（試行）》，加強(qiáng)公司境外關(guān)鍵崗位人員管理和財務(wù)管理；制定《公司黨委關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)巡視巡察上下聯(lián)動和整改成果運(yùn)用的意見》《公司集中巡視巡察和整改工作履職規(guī)范》，持續(xù)構(gòu)建巡視巡察上下聯(lián)動和成果運(yùn)用機(jī)制，推動形成中咨特色的大監(jiān)督戰(zhàn)略格局。

著力構(gòu)建“1+N”的內(nèi)部控制體系框架，以《公司董事會工作規(guī)則》作為董事會制度體系的核心，《公司董事會授權(quán)管理辦法》《公司所屬企業(yè)負(fù)責(zé)人任期制和契約化管理暫行辦法》等為支撐，先后制定《公司全面風(fēng)險管理辦法》《公司合規(guī)管理辦法》《公司資金內(nèi)控監(jiān)督管理辦法》《公司投資監(jiān)督管理辦法》《公司重大經(jīng)營風(fēng)險事件報告工作規(guī)定》《公司責(zé)任約談工作規(guī)則》《公司股權(quán)類投資項(xiàng)目投后監(jiān)督管理細(xì)則》《公司經(jīng)營投資盡職合規(guī)免責(zé)事項(xiàng)清單》等，涉及公司經(jīng)營、生產(chǎn)、管理、資金、內(nèi)控等各個方面，明確監(jiān)管職責(zé)權(quán)限，細(xì)化監(jiān)管要點(diǎn)，規(guī)范工作流程。持續(xù)推進(jìn)“廢、改、立”工作，確保制度建設(shè)規(guī)范性、科學(xué)性和可操作性相統(tǒng)一，進(jìn)一步提升管理水平和管理效率。各所屬企業(yè)及分公司按照公司要求，制定修訂并完善管理制度，進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部控制，促使各項(xiàng)管理工作規(guī)范開展，有據(jù)可依。

三、“大監(jiān)督”的做法及成效

公司黨委認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央關(guān)于“推動各種監(jiān)督協(xié)調(diào)貫通、形成常態(tài)長效的監(jiān)督合力”要求，結(jié)合推進(jìn)紀(jì)檢監(jiān)察體制改革，將構(gòu)建“大監(jiān)督”格局作為建立健全內(nèi)部監(jiān)督體系的切入點(diǎn)，在持續(xù)完善精準(zhǔn)監(jiān)督基礎(chǔ)上，把學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記重要講話精神和黨中央決策部署作為政治監(jiān)督的重中之重，聚焦狠抓落實(shí)重點(diǎn)任務(wù)，聚焦建設(shè)國家高端智庫和世界一流咨詢機(jī)構(gòu)的戰(zhàn)略目標(biāo)，著力創(chuàng)新構(gòu)建行之有效的監(jiān)督形式，即：在公司黨委統(tǒng)一指揮、全面覆蓋、權(quán)威高效的監(jiān)督體系中，進(jìn)一步強(qiáng)化公司紀(jì)委組織協(xié)調(diào)、統(tǒng)籌監(jiān)督的作用，協(xié)同人力資源部、經(jīng)營財務(wù)部、黨委巡視辦及審計與風(fēng)險內(nèi)控部等職能管理部門的監(jiān)督力量，構(gòu)建大監(jiān)督格局，加強(qiáng)精準(zhǔn)監(jiān)督、規(guī)范執(zhí)紀(jì)、一體推進(jìn)“三不腐”綜合能力建設(shè)，完善建立日常溝通協(xié)調(diào)、監(jiān)督調(diào)查配合、信息資源互通的監(jiān)督管理機(jī)制。主動跟進(jìn)巡視、審計等整改情況的監(jiān)督檢查，加強(qiáng)與其他單位紀(jì)檢機(jī)構(gòu)之間的工作交流，形成問題會商、聯(lián)動處置的工作機(jī)制，運(yùn)用“全周期管理”方式，推動公司內(nèi)部各類監(jiān)督資源整合和協(xié)同聯(lián)動，切實(shí)有效提升監(jiān)督效能，營造風(fēng)清氣正的發(fā)展環(huán)境。

(一）強(qiáng)化政治監(jiān)督，推動黨中央決策部署貫徹落實(shí)

始終心懷“國之大者”，緊緊圍繞習(xí)近平總書記重要指示批示精神和黨中央決策部署，以及國家高端智庫和世界一流咨詢機(jī)構(gòu)建設(shè)、咨詢評估、工程管理、安全保密等重點(diǎn)工作加強(qiáng)監(jiān)督檢查，持續(xù)推動政治監(jiān)督融入日常、做在經(jīng)常。圍繞黨中央高度重視、具有重大影響力的項(xiàng)目，在前期決策研究論證階段，始終站在國家立場綜合研判，堅持客觀、公正、科學(xué)、可靠的原則，加強(qiáng)對重大項(xiàng)目的全方位科學(xué)論證，通過實(shí)地調(diào)研、開展座談、落實(shí)兩級評審制度，以及相關(guān)行業(yè)專家、院士多輪論證，形成咨詢評估成果，為科學(xué)決策提供堅實(shí)可靠支撐。在工程組織實(shí)施和管理階段，充分運(yùn)用經(jīng)常性交換意見、列席會議、參與調(diào)研等方式，及時跟進(jìn)、靠前監(jiān)督、防范風(fēng)險、排查隱患，強(qiáng)化問題導(dǎo)向，著力建立完善上下聯(lián)動、橫向貫通的責(zé)任傳導(dǎo)機(jī)制，采取建立三級檢查機(jī)制、召開監(jiān)理例會、進(jìn)行廉潔從業(yè)制度交底等方式，確保重大項(xiàng)目合規(guī)廉潔高效推進(jìn)。

助力維護(hù)境外資產(chǎn)安全。深入分析梳理境外項(xiàng)目防范腐敗、加強(qiáng)廉潔建設(shè)等方面的經(jīng)驗(yàn)，建立了“443”應(yīng)對機(jī)制，包括4項(xiàng)風(fēng)險因素、4項(xiàng)風(fēng)險分析和3項(xiàng)管理措施，助推公司不斷加強(qiáng)境外機(jī)構(gòu)管控，持續(xù)完善制度機(jī)制建設(shè)，加強(qiáng)境外投資及境外機(jī)構(gòu)國有資產(chǎn)和財務(wù)資金管理，加大對境外項(xiàng)目、機(jī)構(gòu)及人員的管控力度，提升境外風(fēng)險防范意識。不斷加強(qiáng)境外違規(guī)問題線索梳理工作，扎實(shí)推進(jìn)責(zé)任追究工作機(jī)制建設(shè)，著力構(gòu)建一體推進(jìn)不敢腐、不能腐、不想腐的境外腐敗治理體制機(jī)制，保障境外國有資產(chǎn)安全。

(二）做實(shí)日常監(jiān)督，增強(qiáng)監(jiān)督質(zhì)效

紀(jì)檢部門通過綜合信訪舉報、審計、巡視等所發(fā)現(xiàn)的問題和實(shí)地調(diào)研情況，準(zhǔn)確把握“樹木”“森林”狀況，及時完成政治生態(tài)分析研判報告，并向公司黨委提出針對性意見建議，推動公司政治生態(tài)持續(xù)向好。推進(jìn)各類監(jiān)督統(tǒng)籌銜接、協(xié)作聯(lián)動，動態(tài)更新中層領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔檔案信息，聯(lián)合開展專兼職紀(jì)檢干部履職考評工作，充分發(fā)揮組織優(yōu)勢、系統(tǒng)作用，強(qiáng)化工作合力。

通過專項(xiàng)檢查、實(shí)地調(diào)研、個別訪談、列席各級黨組織“三會一課”、民主（組織）生活會等方式，把握整體情況、發(fā)現(xiàn)薄弱環(huán)節(jié)、糾治突出問題，從不同著重點(diǎn)入手，以點(diǎn)帶面推進(jìn)工作。重點(diǎn)聚焦“一把手”貫徹執(zhí)行民主集中制、依規(guī)依法履職用權(quán)、擔(dān)當(dāng)作為、廉潔自律等情況加強(qiáng)監(jiān)督檢查。強(qiáng)化選人用人工作全過程監(jiān)督，嚴(yán)把干部選拔任用動議、民主推薦、考察、公示等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，堅決防止“帶病提拔”，規(guī)范問題線索處置，及時為受到不實(shí)舉報的黨員干部澄清正名。聚焦“靶向治療”，用監(jiān)督建議實(shí)時糾偏。緊盯“關(guān)鍵環(huán)節(jié)”、內(nèi)部管理的“薄弱環(huán)節(jié)”，抓風(fēng)險控制于未發(fā)，及時下發(fā)監(jiān)督提醒函，督促各級黨組織切實(shí)履行好全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任，在日常工作中傳導(dǎo)履責(zé)壓力，充分發(fā)揮基層“哨兵”和“瞭望塔”作用，推動黨風(fēng)廉政建設(shè)月報制度落地見效。加大節(jié)日期間監(jiān)督檢查力度，重要節(jié)點(diǎn)前夕，協(xié)同有關(guān)職能管理部門赴重點(diǎn)所屬企業(yè)項(xiàng)目現(xiàn)場進(jìn)行督導(dǎo)檢查。著力督辦重點(diǎn)線索，對群眾舉報、明察暗訪發(fā)現(xiàn)、巡視移交和相關(guān)部門轉(zhuǎn)來線索進(jìn)行統(tǒng)籌梳理，堅決懲治、一抓到底、嚴(yán)肅追責(zé)，逐級傳導(dǎo)壓力釋放效能。

(三）強(qiáng)化監(jiān)督制約，深化審計成果運(yùn)用

全面履行審計監(jiān)督職責(zé)，針對經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計以及專項(xiàng)審計監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問題，加強(qiáng)整改閉環(huán)管理，提升公司治理水平。圍繞“權(quán)力運(yùn)行”和“責(zé)任落實(shí)”兩個重點(diǎn)，持續(xù)深化領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計。開展所屬企業(yè)負(fù)責(zé)人的離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計和任中經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計，強(qiáng)化對主要領(lǐng)導(dǎo)干部的監(jiān)督管理，尤其重視任中審計，努力把事后監(jiān)督向事前、事中延伸，切實(shí)將各級領(lǐng)導(dǎo)干部的權(quán)力置于黨組織和干部群眾的有效監(jiān)督之下；對審計發(fā)現(xiàn)問題的整改實(shí)施閉環(huán)管理，對整改情況進(jìn)行審核或“回頭看”，切實(shí)提高內(nèi)部管控水平和質(zhì)量。

(四）加強(qiáng)聯(lián)動協(xié)同，提升治理成效

在公司黨委集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，以政治監(jiān)督為統(tǒng)領(lǐng)，按職責(zé)分工相關(guān)職能管理部門牽頭組織開展監(jiān)督工作，從思想上、責(zé)任上、組織上進(jìn)行全方位貫通融合，其他部門積極配合。強(qiáng)化協(xié)同配合意識，定期溝通會商，做到各類監(jiān)督成果共享、相關(guān)制度體系聯(lián)建、相關(guān)工作任務(wù)聯(lián)查，充分發(fā)揮監(jiān)督的基礎(chǔ)性保障性作用。

加大聯(lián)合監(jiān)督檢查力度。針對違規(guī)違紀(jì)多發(fā)易發(fā)等重點(diǎn)領(lǐng)域，啟動聯(lián)合調(diào)查、聯(lián)合審查、聯(lián)合通報，不斷優(yōu)化配置監(jiān)督資源，使監(jiān)督更聚焦、更精準(zhǔn)、更有力。一是公司紀(jì)檢部門立足“監(jiān)督的再監(jiān)督”，著力推動專項(xiàng)整治工作由過去的“一家事”變?yōu)楝F(xiàn)在的“大家事”，督促協(xié)調(diào)各職能部門履行好各自職責(zé)，并結(jié)合監(jiān)督檢查黨中央決策部署貫徹落實(shí)情況，將專項(xiàng)整治“回頭看”工作與推進(jìn)重點(diǎn)任務(wù)相結(jié)合，與業(yè)務(wù)工作同研究同部署同落實(shí)，推動廉潔風(fēng)險與業(yè)務(wù)風(fēng)險同防同控，提升協(xié)同并進(jìn)的疊加效果。二是公司審計部門聯(lián)合業(yè)務(wù)、人力、財務(wù)、監(jiān)督執(zhí)紀(jì)、巡視等部門，深入開展內(nèi)控體系有效性監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查是否存在內(nèi)控體系“建而未管”、內(nèi)控制度建設(shè)不到位、重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)內(nèi)控缺失、財經(jīng)紀(jì)律意識淡薄、融資租賃業(yè)務(wù)管控不足等情況，在現(xiàn)場檢查中對缺陷整改提出意見建議，形成齊抓共管的工作局面。三是在任期巡視全覆蓋的基礎(chǔ)上，公司增加“機(jī)動式”巡視，重點(diǎn)聚焦公司改革三年行動收官戰(zhàn)和安全生產(chǎn)管控、保密管理工作，以及“十四五”發(fā)展規(guī)劃推進(jìn)落實(shí)情況等四個方面開展督查，綜合運(yùn)用“查、談、匯、議”四種方式多維度分析研判，力求精準(zhǔn)發(fā)現(xiàn)問題、及時分類移交、有效推動解決問題，協(xié)同有關(guān)職能部門核審整改方案，確保如期高質(zhì)量完成。

(五）聚焦關(guān)鍵環(huán)節(jié)，強(qiáng)化廉潔風(fēng)險防控

緊盯資金管理、工程建設(shè)領(lǐng)域、投資并購、采購招標(biāo)等重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，多維度整合監(jiān)督資源，綜合施策推動，針對重點(diǎn)開展監(jiān)督檢查，盡可能減少頻次，為基層減負(fù)賦能。緊盯公權(quán)力運(yùn)行各個環(huán)節(jié)，把權(quán)力置于有效監(jiān)督之下，加強(qiáng)源頭防控，把職能監(jiān)督貫穿始終。積極組織各部門和所屬企業(yè)按照“業(yè)務(wù)誰主管、監(jiān)督誰負(fù)責(zé)”的原則，梳理業(yè)務(wù)工作中的重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和廉潔風(fēng)險點(diǎn)，明確監(jiān)督事項(xiàng)、監(jiān)督內(nèi)容、工作標(biāo)準(zhǔn)和要求、監(jiān)督路徑和方法、監(jiān)督頻次，逐項(xiàng)逐條落實(shí)責(zé)任人，形成監(jiān)督清單，強(qiáng)化源頭監(jiān)督，筑牢監(jiān)督防線，有力保障公司承擔(dān)的各項(xiàng)咨詢評估項(xiàng)目順利推進(jìn)。

如，公司所屬企業(yè)立足重大項(xiàng)目，探索搭建“大監(jiān)督”平臺。從公司承接的具有重要經(jīng)濟(jì)意義、政治意義或政府類民生項(xiàng)目中選取重點(diǎn)項(xiàng)目，聚焦項(xiàng)目全生命周期中的重要風(fēng)險管控，做到提前預(yù)防問題、主動發(fā)現(xiàn)問題、推動解決問題。前期召開項(xiàng)目工作會，對項(xiàng)目開展情況、存在風(fēng)險與困難開展調(diào)研，提出風(fēng)險管控措施，建立風(fēng)險清單。定期通過大監(jiān)督部門聯(lián)席會議對相關(guān)風(fēng)險進(jìn)行討論，大監(jiān)督工作組相關(guān)成員、試點(diǎn)項(xiàng)目所在部門相關(guān)人員、試點(diǎn)項(xiàng)目及黨小組負(fù)責(zé)人召開項(xiàng)目監(jiān)督檢查會，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人匯報平臺實(shí)施以來項(xiàng)目建設(shè)、風(fēng)險管控、疫情防控、職工廉潔從業(yè)等情況，大監(jiān)督工作組開展評議檢查，對項(xiàng)目風(fēng)險進(jìn)行再防控、再監(jiān)督。

(六）服務(wù)中心大局，力求監(jiān)督實(shí)效

緊緊圍繞公司改革發(fā)展大局，聚焦主責(zé)主業(yè)，深入推進(jìn)“陽光咨詢，透明評估”，將其融入政治建設(shè)、業(yè)務(wù)建設(shè)、品牌建設(shè)、文化建設(shè)等各項(xiàng)工作之中，持續(xù)完善智庫型企業(yè)監(jiān)督有效機(jī)制，不斷強(qiáng)化對權(quán)力的監(jiān)督和制約，推動黨中央決策部署在公司的具體工作中落實(shí)落細(xì)。重點(diǎn)圍繞黨中央關(guān)心的重大戰(zhàn)略、重大工程、重大項(xiàng)目，先行先試，抓住關(guān)鍵少數(shù)、關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，強(qiáng)化嵌入監(jiān)督，確保黨中央重大決策部署到哪里、公權(quán)力運(yùn)行到哪里，監(jiān)督檢查就跟進(jìn)到哪里。

推行項(xiàng)目廉潔全程責(zé)任制。事前，根據(jù)項(xiàng)目情況，公司與項(xiàng)目單位簽訂廉潔協(xié)議或承諾，公司有關(guān)職能管理部門積極與項(xiàng)目單位的紀(jì)檢、法務(wù)、內(nèi)控機(jī)構(gòu)建立聯(lián)系，保持暢通渠道，接受項(xiàng)目單位的監(jiān)督。建立重大項(xiàng)目廉潔臺賬，對項(xiàng)目執(zhí)行過程中的廉潔情況全程記錄；項(xiàng)目承擔(dān)部門負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目組成員、專家簽訂廉潔承諾書，項(xiàng)目承擔(dān)部門負(fù)責(zé)人或紀(jì)檢負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目經(jīng)理分級對項(xiàng)目組成員進(jìn)行廉潔交底、廉潔提醒；事中，對項(xiàng)目執(zhí)行情況隨機(jī)進(jìn)行廉潔從業(yè)及職業(yè)操守情況調(diào)查；事后，根據(jù)項(xiàng)目過程中廉潔責(zé)任履行、項(xiàng)目單位反饋意見情況，進(jìn)行廉潔評價，形成監(jiān)督閉環(huán)。

(七）堅持問題導(dǎo)向，嚴(yán)肅責(zé)任追究

不斷發(fā)現(xiàn)問題、處置問題、整改問題，才能體現(xiàn)真管真嚴(yán)、敢管敢嚴(yán)、長管長嚴(yán)，才能把全、嚴(yán)、治的要求體現(xiàn)在公司治理的各個方面。為此，公司研究制定《公司黨紀(jì)政務(wù)處分和組織處理等決定執(zhí)行工作辦法（試行》《公司問題線索管理處置工作辦法（2021年修訂）》《公司違紀(jì)違規(guī)行為“負(fù)面清單”三級分類》，對嚴(yán)重違反政治紀(jì)律的問題，果斷用好審查調(diào)查手段，及時清除隱患，對于情節(jié)嚴(yán)重、性質(zhì)惡劣的，依規(guī)依紀(jì)依法嚴(yán)肅追究責(zé)任；對履行管黨治黨政治責(zé)任不力的問題，精準(zhǔn)追責(zé)問責(zé)；對苗頭性、輕微違反政治紀(jì)律和政治規(guī)矩的問題，用好第一種形態(tài)，助其整改。修訂制定《公司違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究實(shí)施辦法（2020年修訂）》《公司違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究實(shí)施細(xì)則（試行）》，健全完善公司違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度，清晰和細(xì)化責(zé)任追究的范圍、方式、程序和資產(chǎn)損失認(rèn)定，加強(qiáng)和規(guī)范公司經(jīng)營投資行為。制定《進(jìn)一步健全和完善公司違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作體系建設(shè)的實(shí)施意見》，扎實(shí)推進(jìn)追責(zé)體制機(jī)制建設(shè)，形成集團(tuán)公司職責(zé)明確、流程清晰、規(guī)范有序、上下協(xié)同的追責(zé)工作體系。

四、存在的問題

(一）頂層設(shè)計尚不完善

尚未建立統(tǒng)一的監(jiān)督檢查體系，公司各部門之間、集團(tuán)總部與所屬企業(yè)之間存在一定程度的溝通壁壘，在監(jiān)督聯(lián)動、力量統(tǒng)籌方面存在困難，優(yōu)勢互補(bǔ)、協(xié)調(diào)推進(jìn)沒有得到充分體現(xiàn)，信息共享機(jī)制不健全。對各所屬企業(yè)監(jiān)督的延伸性有待加強(qiáng)，監(jiān)督銜接機(jī)制穩(wěn)固性不強(qiáng)，監(jiān)督效果弱化。

(二）動態(tài)監(jiān)督效果欠佳

由于業(yè)務(wù)類型不同、行業(yè)情況復(fù)雜，不同項(xiàng)目存在的風(fēng)險類型和問題各有差異，在提煉形成日常監(jiān)督重點(diǎn)問題方面存在一定困難。項(xiàng)目生產(chǎn)處于實(shí)時更新的狀態(tài)，部分重點(diǎn)項(xiàng)目周期較長，后續(xù)工作動態(tài)跟蹤監(jiān)督不夠及時。監(jiān)督工作存在滯后性，且停留在事后監(jiān)督層面，關(guān)口前移作用發(fā)揮不明顯。

(三）實(shí)地調(diào)研基礎(chǔ)不牢

國內(nèi)疫情防控形勢嚴(yán)峻，項(xiàng)目工作會通過線上視頻方式開展，缺少實(shí)地調(diào)研基礎(chǔ)，相關(guān)備案材料準(zhǔn)備不充足，存在“簡化”工作流程，影響工作交付成果質(zhì)量的現(xiàn)象，項(xiàng)目風(fēng)險管控任務(wù)清單有待進(jìn)一步完善。

(四）境外監(jiān)督工作有待加強(qiáng)

境外項(xiàng)目參與方多，執(zhí)行周期長，管理難度大，往往以傳統(tǒng)財務(wù)監(jiān)督為主，缺少以財務(wù)監(jiān)督、審計監(jiān)督、巡視監(jiān)督等聯(lián)合監(jiān)督方法及指導(dǎo)性文件，對境外機(jī)構(gòu)、人員、資產(chǎn)的管控和監(jiān)督力度不夠。此外，公司境外相關(guān)監(jiān)督部門與項(xiàng)目其他合作公司尚未構(gòu)建聯(lián)合監(jiān)督體系，未能將“陽光咨詢、透明評估”滲透與各方參與的各個監(jiān)督與執(zhí)行環(huán)節(jié)中。缺乏項(xiàng)目進(jìn)程中各方信息的及時反饋，與項(xiàng)目其他參與方聯(lián)動性不強(qiáng)，存在監(jiān)督滯后和脫節(jié)的現(xiàn)象。

五、進(jìn)一步完善“大監(jiān)督”格局的建議

(一）統(tǒng)籌謀劃工作

加強(qiáng)聯(lián)動貫通機(jī)制創(chuàng)新，協(xié)同做好監(jiān)督統(tǒng)籌工作。聚焦職能職責(zé)，進(jìn)一步細(xì)化各監(jiān)督部門監(jiān)督職責(zé)分工和協(xié)作機(jī)制，充分發(fā)揮以黨內(nèi)監(jiān)督為主導(dǎo)，有效發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察專責(zé)監(jiān)督、巡視政治監(jiān)督、審計經(jīng)濟(jì)監(jiān)督和相關(guān)部門職能監(jiān)督作用，持續(xù)加強(qiáng)對所屬企業(yè)、海外項(xiàng)目人員項(xiàng)目的監(jiān)督力度，不斷延伸監(jiān)督觸角，提高監(jiān)督實(shí)效，切實(shí)把大監(jiān)督建設(shè)與落實(shí)“三新一高”發(fā)展理念、黨中央決策部署以及公司中心工作和戰(zhàn)略目標(biāo)任務(wù)有機(jī)結(jié)合，一體推動解決改革發(fā)展及業(yè)務(wù)建設(shè)與經(jīng)營管理方面存在的突出問題。

(二）統(tǒng)籌組織實(shí)施

堅持“統(tǒng)一、簡約、高效”原則，集團(tuán)范圍內(nèi)做到“上下一盤棋”同部署同聯(lián)動同落實(shí)。各單位根據(jù)工作需要常態(tài)化開展座談會商，研究推進(jìn)重點(diǎn)工作事項(xiàng)，定期及時通報各自工作中發(fā)現(xiàn)的重要情況，溝通協(xié)調(diào)多方資源統(tǒng)籌和協(xié)作配合事宜，研究解決案件線索查處過程中遇到的難點(diǎn)和問題。加強(qiáng)跟蹤規(guī)劃計劃落實(shí)和工作進(jìn)展情況，跟進(jìn)監(jiān)督、動態(tài)監(jiān)督，形成監(jiān)督工作有機(jī)閉環(huán)，將“陽光咨詢、透明評估”滲透到各個項(xiàng)目中，確保監(jiān)督作用得到有效發(fā)揮。

(三）統(tǒng)籌運(yùn)用機(jī)制

強(qiáng)化制度機(jī)制建設(shè)頂層設(shè)計，建立健全大監(jiān)督配套制度，尤其是成果運(yùn)用和評估機(jī)制。著力補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)、堵漏洞、防風(fēng)險，做到有形覆蓋和有效覆蓋相統(tǒng)一，不斷增強(qiáng)大監(jiān)督工作的系統(tǒng)性、預(yù)見性、創(chuàng)造性、實(shí)效性和可操作性。加大信息化管控力度，靈活采取線上和線下相結(jié)合的工作方式，對發(fā)現(xiàn)的問題和整改審核意見建議，結(jié)合職能職責(zé)認(rèn)真研判分析、深究原因、解疑破題、精準(zhǔn)施策，將大監(jiān)督成果轉(zhuǎn)化為推動改革發(fā)展的具體成果，打造監(jiān)督、整改、治理有機(jī)銜接，推動制度機(jī)制建設(shè)質(zhì)量和企業(yè)治理能力不斷提高。

(四）統(tǒng)籌集成合力

堅持穩(wěn)中求進(jìn)、實(shí)事求是、依規(guī)依紀(jì)依法，加強(qiáng)重點(diǎn)風(fēng)險管控和重大事項(xiàng)監(jiān)督。以公司風(fēng)險監(jiān)測臺賬為基礎(chǔ)深挖重點(diǎn)風(fēng)險隱患，并對公司重點(diǎn)項(xiàng)目開展實(shí)地調(diào)研，進(jìn)一步完善風(fēng)險管控任務(wù)清單和監(jiān)督事項(xiàng)清單。充分發(fā)揮各類監(jiān)督的專業(yè)優(yōu)勢，提高“大監(jiān)督”和管理監(jiān)督檢查雙向發(fā)現(xiàn)問題的準(zhǔn)度和深度，增強(qiáng)日常監(jiān)督針對性、實(shí)效性，避免各類監(jiān)督交叉并行、增加基層單位工作負(fù)擔(dān)，著力形成資源共享、優(yōu)勢互補(bǔ)、有效聯(lián)動的監(jiān)督工作局面。